“最牛基民”走进诺安基金之——
诺安基金监察稽核部：见证基民资金的“防火墙”
　　记得在来到诺安的第一天，公司督察长陈总就告诉我风险控制是基金公司的核心，在基金经营环节中可能会出现一些可能发生的违规、错误事件，这些事件往往直接威胁到基民资金的安全，而我今天所要实地体验的就是号称诺安基金“防火墙”的部门——监察稽核部。
　　大约九点钟，一名工作人员的到来打破了办公室的宁静，他拿着一个大盒子，盒子里摆满了各式各样的手机。“哇，手机展览啊？”我调侃道。“这是投研和交易人员的手机，在每天的交易时间他们的手机是由我们部门统一管理的，你看就在那边。”顺着他手指的方向，我发现墙边有一个架子，这时候负责清点手机的小王，接过盒子熟练的把不同的手机放到架子上的不同区域，并核对手机型号和代码。手机放置完毕，架子上还有几个空着的位置，小王扬起手中的一叠文件对我说：“在这里呢，他们都外出了，你看这是他们出去调研和开会的证明，上面都有部门总监的签字的。”“那他们虽然交了手机，可是还有座机可以和外界联系啊？”我不依不饶地逼问道，“他们的座机都有录音，每个月我们都会随机调出录音进行核查，公司对这方面查得非常严，不会有任何纰漏的。”小王信心满满的告诉我。
　　核对完实缴手机数与应缴手机数之后，小王回到电脑旁录入一些信息，我好奇地走过去旁观，原来他正在更新诺安投资研究交易人员及其直系亲属基本信息和证券投资情况。“这又是为什么呢？难道从业人员的家属就不能进行证券投资么？”我不解地问，小王耐心地和我解释道：“为了防止老鼠仓以及避免利益输送等违规行为，我们公司按照《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》等法律法规的规定制定了《诺安基金管理有限公司投资研究交易人员管理办法》，按照管理办法，全公司基金从业人员不得从事股票及其衍生品等的投资，同时，投资研究交易人员及其直系亲属要定期向公司报备证券投资情况。监察稽核部会对投资研究交易人员及其直系亲属报备的证券投资情况进行分析，查看是否存在利益输送情况，也就是我现在所做的工作，这样，从主动加被动两方面杜绝违规操作。”“原来基金公司管理这么严格”我心里暗暗嘀咕。
　　一天的时间又过去了，临走前，我来到陈总的办公室向他告别，陈总正在看一本《ETF风险案例汇编》，看到我进来了，陈总指着其中一个案例和我说：“大潘，风险无小事啊，你看看这个案例，这家公司由于申购赎回清单出现错误，造成了巨大的损失，对公司声誉也带来了恶劣的影响。”
　　陈总严肃而认真的神情让我有一种特别的踏实感，基金行业是一个风险收益并存的行业，诺安公司通过严格的风险控流程和完善的风险控制制度杜绝了老鼠仓等违规事件的发生，从而真正把投资者的利益放在首位。监察稽核部门之旅使我这个普通基民更加放心的把血汗钱交给诺安管理了。